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北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

2024-06-21 【字体：大中小】

　　北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司（现诚通证券股份有限公司）采取出具监管谈话行政监管措施的决定。

　　经查，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外，北京证监局披露了对原新时代证券多名人员的处罚决定，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席、财务负责人等10人。

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